公会,今天讨论的议题是加强合规建设。 无错更新@
合规的魏老师把他今年的合规工作报告汇报了,其中有一条关于服务信托的受益人识别,是一个急需要解决的问题。
“许总,这一块工作是归你分管的,你看看这一项的合规问题怎么解决。”
许小艾看了合规魏老师对于服务信托这一段的描述,全部都是事实,但她解决不了,是在项目成立初期就存在的问题。
“魏老师,这个问题我们已经早就讨论过了,服务信托因为投资人比较分散,要求他们都进行受益人身份的识别比较困难,在项目成立之前已经申请了这一项豁免,为什么现在又会拿出来说?”
魏老师冲许小艾白眼一翻:“哪有那么简单?监管的要求才不管你公司内部是否豁免,文件上规定的清清楚楚,下周他们就要来检查,所以我才会借今天这个机会,先把这个事项给提出来,让你们做好准备,我觉得这一点肯定是要被监管诟病的。”
“他们这次来的最主要检查目的是什么?”
“应该不是检查,主要是调研。你们服务信托的规模做的比较大,他们会围绕着服务信托现在运行的状况来进行了解,发现的一些问题,要写好报告给他们带回去。”
许小艾松了一口气:“那是好事啊,正好把我们现在服务信托在工作当中的难点也向他们请教请教,看看他们有没有什么解决方法。”
魏老师提醒许小艾:“他们是监管部门,过来调研也是希望能有一些好的经验,可以向上面写报告,你给他一堆的问题,那不是在他下次现场检查的时候都不用再来了吗?直接写进报告里,那可是一查一个准。”
许小艾没说话,不过对于魏老师的说法,她并不是很赞同,不能总把金融机构和监管放在对立面上,有什么事情要真诚的和他们去进行交流。
就像她和林欣儿,只要不突破大的原则和底线,她和这个监管员之间都是互相有商有量的,这次来检查的是另外一个部门,侧重点不一样,不过许小艾觉得监管应该都是互通的,而且他们大宇信托向来合法合规,经营上有什么事情摊开来讲,反而比监管检查出来要更加的有诚意一些。
张勇交代给魏老师和许小艾:“下周他们来检查的时候我要出去学习,你们要想办法把检查人员给安排好,到时候根据他们现场提的问题来灵活应对。”
时间转眼就到,调研人员一行四人来到了大宇信托,由许小艾挺着大肚子带队接待,面孔都很陌生,
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