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第一千一百五十三章 上市最后一步——路演!

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“所以我一接到通知立刻找你商量,毕竟你现在才是公司的实际掌舵人,如果你说不行,那我立刻回复纳斯达克那边再缓缓,这种事情并不是一定要这样的,只不过走正常程序的话,可能两个月时间都不止,我们保守估计是两个月而已,这是一次千载难逢的好机会,可以节省很多等待的时间。”

正常程序?

可能两个月不止?

关于纳斯达克上市张伟倒是清楚一点,一般说来按照美帝证券法要求,证券在公开发行之前必须向美帝证监会注册登记,并且向大众投资人提供一份详尽的招股书。注册审批是上市的核心阶段。公司、公司选任的法律顾问和独立审计师将共同准备注册说明书的初稿,因此,法律顾问的能力和经验在此阶段会得到淋漓尽致的发挥。注册说明书应包括两个部分:第一部分包含招股书,第二部分包括补充信息、签字和附件。招股书具有以下特征:第一,必须符合美帝证监会的要求,以及必须真实地披露相关表格要求的信息。通常,对境外公司的披露要求与美帝本土公司是一致的,包括公司过去5年的业务、风险因素、财务状况、管理层的薪酬和持股、主要股东、关联交易、资金用途和财务审计报告等。此外,招股书也是促销手册,招股书必须描述发行公司的“亮点”,以吸引投资人。

这些都已经准备好,不麻烦。

麻烦就麻烦在承销商及其法律顾问将对初稿进行认真地审查,并作出评论。当注册说明书准备好后,将递送到美帝证监会。在注册说明书递交证监会后、该文件尚未被宣告有效之前,包含在说明书中的初步招股书将由投资银行送给潜在投资人传阅。在此期间,可以书面招股,但是不能承诺出售股份。在此期间,承销银行将安排路演,也就是张伟要准备的全球巡回演讲。

而美帝证监会在30天内审查注册说明书。审查完毕后,证监会向公司发出一封信,要求提供补充信息或更详尽的披露,主要涉及披露和会计问题。公司即按照该意见进行修改并将修改意见递交证监会。证监会再次进行审查。如是首次注册的公司,证监会往往会要求多次的修改。美帝证监会审查批准注册说明书的最后一稿后,将宣布注册说明书生效,这里又需要4-8周时间!

运气好,两个月。

运气不好,三个月。

张伟瞧瞧办公桌,问道:“如果走正常程序,能保证两个月左右生效吗?”

“不能保证。”玛丽亚道:“这要取决于美帝监证会那边速度,如果没纳斯达克帮


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